Exemples de projets réalisés
Secteur de l’art
Mise en place et pilotage d'une stratégie digitale
Dans le cadre de sa transformation digitale, un client souhaite mettre en place de nouveaux canaux de distribution (plateforme de vente en ligne, nouveau site vitrine, développement d’applications mobiles) et renouveler ses systèmes d’exploitation (CRM, ERP).
Notre client nous a mandaté sur les activités suivantes :
- Aide à la définition des besoins et rédaction du cahier des charges
- Accompagnement dans le pilotage de l’ensemble des projets initiés, et coordination des prestataires impliqués dans les différents chantiers
- Contrôle et respect du calendrier et du budget
Facteurs clés de succès :
- Organisation d’ateliers impliquant l’ensemble des parties prenantes
- Pilotage d’un appel d’offres
- Mise en place d’outils de suivi de projet
- Réalisation de comités de suivi hebdomadaires
Résultats :
- Obtention de devis cohérents avec les exigences du client
- Maîtrise des coûts liés aux différents prestataires
- Mise en place d’un plan d’action détaillé
- Livraison du site internet et des applications mobiles
- Amélioration des processus organisationnels en place
Helpdesk
Un support à la demande pour répondre à vos questions et analyser vos cas pratiques
Formations
Animation de sessions de formations pour sensibiliser le personnel de votre établissement
Veille réglementaire
Un service de veille juridique et fonctionnelle adaptée aux spécificités monégasques
Assistance à la mise en conformité
Elaboration de cartographies des risques, réalisation de diagnostics de conformité...
secteur bancaire
Revue périodique FATCA
Notre client nous a mandaté afin de réaliser la revue périodique FATCA pour le besoin du reporting à l’IRS.
Comme requis par le FFI Agreement notre audit a consisté en résumé :
- Sur la base d’un échantillon de comptes, revoir l’ensemble de la documentation d’ouverture de compte afin de détecter d’éventuels manquements au sens de FATCA et des déficiences dans l’identification d’indices d’américanité
- Sur la base du même échantillon, revoir le calcul des retenus à la source pour les comptes US, récalcitrants et NFFI
- S’assurer que les différents reportings destinés à l’IRS répondaient aux exigences du FFI Agreement
Facteurs clés de succès :
- Mise en application d’une méthodologie d’audit répondant exactement aux exigences du FFI Agreement
- Mise en place d’une communication dynamique avec les parties prenantes au processus de FATCA et le Management pour résoudre les points bloquants
Résultats :
- Rapport de revue périodique FATCA
- Proposition d’un plan de remédiation
Pilotage de projets
Gestion de projet, communication et gestion du changement
Data Quality Management
Remédiation de dossiers clients et cleaning de bases de données
Support opérationnel
Un service de veille juridique et fonctionnelle adaptée aux spécificités monégasques
Société de gestion
Contrôle de 3ème niveau
Notre client, société de gestion d’actifs en Principauté, nous a mandaté pour effectuer son contrôle périodique de 3ème niveau.
Notre mission, qui se déroule tout au long de l’année et sur plusieurs exercices, vise à construire et mettre en place un plan de contrôle permettant de veiller à l’efficacité du système de contrôle mis en place par notre client.
Par conséquent l’objectif, durant nos interventions, est de couvrir l’ensemble des risques de non-conformité réglementaire, de non-intégrité de l’information financière et d’inefficience opérationnelle.
Facteurs clés de succès :
- Mise en place d’une méthodologie d’audit respectant les plus hauts standards de qualité
- Compréhension complète et transversale de l’ensemble des processus de l’entreprise et des parties prenantes
- Communication transparente et régulière avec le management pour une résolution efficace des points clés d’audit
Résultats :
- Production d’un rapport d’audit trimestriel
- Amélioration notable des contrôles et processus
- Définition de nouveaux contrôles clés efficients
CRS
Outil de reporting multi-juridictions
FATCA 8966
Outil de production des rapports annuels (pooled/named)
LCB / FT-C
Outil d'évaluation des risques BC/FT-C à l'échelle de l'entreprise
ANA CREDIT
Outil de production des fichiers pour la Banque de France
VUC
Outils de production de rapports FGDR sur les dépôts garantis VUC
Autres Reporting
15 autres rapports fiscaux et réglementaires
secteur bancaire
Gestion de projet et suivi de conformité
Notre client nous a mandaté afin de mener un audit puis la gestion de la remédiation sur un périmètre de 800 comptes clients.
Nous sommes intervenus en trois phases principales :
- Dimensionner et constituer une Task Force rapidement opérationnelle et formée
- Proposer et mettre en production les outils d’audit (questionnaires, suivi consolidé, rapports hebdomadaires, etc.)
- Sur la base des résultats de l’audit, proposer et mettre en application la gestion de la remédiation des comptes déficients sur le plan réglementaire
Facteurs clés de succès :
- Recrutement et suivi d’une équipe parfaitement dimensionnée
- Implication de plusieurs départements (banquiers, compliance, etc.) et coordination du projet avec les différentes parties prenantes (accompagnement quotidien, relances régulières, comités de pilotage, etc.)
- Mise en place d’une gestion de projet agile afin de s’adapter aux pratiques de l’organisation
- Expertise et expérience locale sur les sujets réglementaires pour traiter efficacement les cas complexes
Résultats :
- Mise en place d’outils de revue des comptes désormais utilisés par les équipes Conformité
- 100% des dossiers clients concernés remédiés et conformes aux exigences réglementaires locales
- Equipes internes formées et sensibilisées
SECTEUR BANCAIRE
DIAGNOSTIC DE CONFORMITÉ SUR LES ACTIVITÉS FINANCIÈRES
Notre client nous a mandaté afin de dresser un état des lieux sur le niveau de conformité avec les textes Monégasques (loi n°1.338) et Européens (MIFID) afin de de se positionner sur les priorités et les chantiers à mener à court et moyen terme.
Notre approche s’est faite en 3 phases :
- Réaliser un état des lieux en analysant le niveau de conformité de la banque et les pratiques de la concurrence
- Mesurer les gaps opérationnels et définir le niveau d’efforts nécessaires pour couvrir ces gaps
- Prioriser les actions à mettre en œuvre et définir une feuille de route
Facteurs clés de succès :
- Organisation d’ateliers engageant toutes les parties prenantes
- Un angle d’attaque non seulement réglementaire mais aussi « business »
- Cartographie de l’impact par département et par produit/services
- Identification rapide des « quick wins » à mettre en place
- Analyse des effort/criticité pour chaque action
Résultats :
- Proposition d’un plan d’action prioritaire (Loi n°1.338)
- Proposition d’un plan d’action (MIFID / MIFIR)
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Tél : +377 97 77 10 44
Email : contact@phoenix.mc
Tour Odéon
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Principauté de Monaco
