Exemples de projets réalisés

Secteur de l’art

Mise en place et pilotage d'une stratégie digitale

Dans le cadre de sa transformation digitale, un client souhaite mettre en place de nouveaux canaux de distribution (plateforme de vente en ligne, nouveau site vitrine, développement d’applications mobiles) et renouveler ses systèmes d’exploitation (CRM, ERP).

 

Notre client nous a mandaté sur les activités suivantes :

  • Aide à la définition des besoins et rédaction du cahier des charges
  • Accompagnement dans le pilotage de l’ensemble des projets initiés, et coordination des prestataires impliqués dans les différents chantiers
  • Contrôle et respect du calendrier et du budget

Facteurs clés de succès :

  • Organisation d’ateliers impliquant l’ensemble des parties prenantes
  • Pilotage d’un appel d’offres
  • Mise en place d’outils de suivi de projet
  • Réalisation de comités de suivi hebdomadaires

Résultats :

  • Obtention de devis cohérents avec les exigences du client
  • Maîtrise des coûts liés aux différents prestataires
  • Mise en place d’un plan d’action détaillé
  • Livraison du site internet et des applications mobiles
  • Amélioration des processus organisationnels en place

Helpdesk

Un support à la demande pour répondre à vos questions et analyser vos cas pratiques

Formations

Animation de sessions de formations pour sensibiliser le personnel de votre établissement

Veille réglementaire

Un service de veille juridique et fonctionnelle adaptée aux spécificités monégasques

Assistance à la mise en conformité

Elaboration de cartographies des risques, réalisation de diagnostics de conformité...

secteur bancaire

Revue périodique FATCA

Notre client nous a mandaté afin de réaliser la revue périodique FATCA pour le besoin du reporting à l’IRS.

 

Comme requis par le FFI Agreement notre audit a consisté en résumé :

  • Sur la base d’un échantillon de comptes, revoir l’ensemble de la documentation d’ouverture de compte afin de détecter d’éventuels manquements au sens de FATCA et des déficiences dans l’identification d’indices d’américanité 
  • Sur la base du même échantillon, revoir le calcul des retenus à la source pour les comptes US, récalcitrants et NFFI 
  • S’assurer que les différents reportings destinés à l’IRS répondaient aux exigences du FFI Agreement

Facteurs clés de succès :

  • Mise en application d’une méthodologie d’audit répondant exactement aux exigences du FFI Agreement 
  • Mise en place d’une communication dynamique avec les parties prenantes au processus de FATCA et le Management pour résoudre les points bloquants

Résultats :

  • Rapport de revue périodique FATCA
  • Proposition d’un plan de remédiation

Pilotage de projets

Gestion de projet, communication et gestion du changement

Data Quality Management

Remédiation de dossiers clients et cleaning de bases de données

Support opérationnel

Un service de veille juridique et fonctionnelle adaptée aux spécificités monégasques

Société de gestion

Contrôle de 3ème niveau

Notre client, société de gestion d’actifs en Principauté, nous a mandaté pour effectuer son contrôle périodique de 3ème niveau. 

Notre mission, qui se déroule tout au long de l’année et sur plusieurs exercices, vise à construire et mettre en place un plan de contrôle permettant de veiller à l’efficacité du système de contrôle mis en place par notre client.

 

Par conséquent l’objectif, durant nos interventions, est de couvrir l’ensemble des risques de non-conformité réglementaire, de non-intégrité de l’information financière et d’inefficience opérationnelle.

 

Facteurs clés de succès :

  • Mise en place d’une méthodologie d’audit respectant les plus hauts standards de qualité
  • Compréhension complète et transversale de l’ensemble des processus de l’entreprise et des parties prenantes
  • Communication transparente et régulière avec le management pour une résolution efficace des points clés d’audit

Résultats :

  • Production d’un rapport d’audit trimestriel
  • Amélioration notable des contrôles et processus
  • Définition de nouveaux contrôles clés efficients

CRS

Outil de reporting multi-juridictions

FATCA 8966

Outil de production des rapports annuels (pooled/named)

LCB / FT-C

Outil d'évaluation des risques BC/FT-C à l'échelle de l'entreprise

ANA CREDIT

Outil de production des fichiers pour la Banque de France

VUC

Outils de production de rapports FGDR sur les dépôts garantis VUC

Autres Reporting

15 autres rapports fiscaux et réglementaires

secteur bancaire

Gestion de projet et suivi de conformité

Notre client nous a mandaté afin de mener un audit puis la gestion de la remédiation sur un périmètre de 800 comptes clients.

Nous sommes intervenus en trois phases principales :

  • Dimensionner et constituer une Task Force rapidement opérationnelle et formée
  • Proposer et mettre en production les outils d’audit (questionnaires, suivi consolidé, rapports hebdomadaires, etc.) 
  • Sur la base des résultats de l’audit, proposer et mettre en application la gestion de la remédiation des comptes déficients sur le plan réglementaire

Facteurs clés de succès :

  • Recrutement et suivi d’une équipe parfaitement dimensionnée
  • Implication de plusieurs départements (banquiers, compliance, etc.) et coordination du projet avec les différentes parties prenantes (accompagnement quotidien, relances régulières, comités de pilotage, etc.)
  • Mise en place d’une gestion de projet agile afin de s’adapter aux pratiques de l’organisation
  • Expertise et expérience locale sur les sujets réglementaires pour traiter efficacement les cas complexes

Résultats :

  • Mise en place d’outils de revue des comptes désormais utilisés par les équipes Conformité 
  • 100% des dossiers clients concernés remédiés et conformes aux exigences réglementaires locales
  • Equipes internes formées et sensibilisées

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